"Artículo 121, fracción XXVI de la Ley de Transparencia, Acceso a la Información Pública y Rendición de Cuentas de la Ciudad de México" Los informes de resultados de las auditorías al ejercicio presupuestal y revisiones. Auditorías Internas Ejercicio en el que inicio la auditoría o revisión "Periodo trimestral en el que se dio inicio a la auditoría (enero-marzo, abril-junio, julio-septiembre, octubre-diciembre)" Ejercicio(s) auditado(s) Periodo auditado Rubro: Auditoría interna / Auditoría externa Tipo de auditoría Número de auditoría o nomenclatura que la identifique Órgano que realizó la revisión o auditoría "Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de notificación del inicio de trabajo de revisión" "Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de solicitud de información que será revisada" Objetivo(s) de la realización de la auditoría Rubros sujetos a revisión Fundamento legal (normas y legislaciones aplicables a la auditoría) Número de oficio o documento de notificación de resultados (hipervínculo a dicho documento) "Por rubro sujeto a revisión especificar el número total de hallazgos, observaciones, conclusiones, recomendaciones, o lo que derive" "Hipervínculo a las recomendaciones o/y observaciones hechas al sujeto obligado, por rubro sujeto a revisión" "Informes finales, de revisión y/o dictamen" "Tipo de acción que haya promovido el órgano fiscalizador, por ejemplo, si se emitió recomendación, pliego de observaciones, promoción del ejercicio de la facultad de comprobación fiscal, multa, responsabilidad administrativa sancionatoria, fincamiento de responsabilidad, denuncia de hechos, o la que corresponda de acuerdo con lo especificado por el órgano fiscalizador y la ley que aplique" Servidor(a) público(a) y/o área del sujeto obligado responsable o encargada de recibir los resultados El total de solventaciones y/o aclaraciones realizadas "En su caso, el informe sobre las aclaraciones realizadas por el sujeto obligado a las acciones promovidas por el órgano fiscalizador" El total de acciones pendientes por solventar y/o aclarar ante el órgano fiscalizador "Hipervínculo al Programa Anual de Auditorías para la Fiscalización Superior de la Cuenta Pública generado y publicado por la ASF // Hipervínculo al Plan, Programa Anual u homologo que genere la entidad estatal de fiscalización correspondiente // Hipervínculo al Programa Anual de Auditorías derivado del Sistema Nacional de Fiscalización, cuando éste lo realice " 2014 Abril-Junio 2013 2013 Interna Específica CG.-01/14 Contraloría General del IEDF Orden de Auditoría Número CG.-01/14 IEDF/CG/SACyE/080/2014 "Comprobar selectivamente que la planeación, programación, presupuestación y pago de las adquisiciones y contrataciones de servicios del ejercicio 2013, se hayan realizado con criterios de economía, eficiencia, eficacia y trasparencia que aseguren las mejores condiciones para el Instituto, verificando el apego a la normativa aplicable en cada una de las etapas de los procesos licitatorios y el cumplimiento de los pedidos y contratos correspondientes, así como, constatar si el presupuesto asignado fue efectivamente devengado." "A las Adquisiciones y Contratación de servicios " "Código de Instituciones y Procedimientos Electorales del Distrito Federal, Lineamientos en Materia de Adquisiciones, Arrendamientos y Prestación de Servicios y Procedimiento SA-DACPS-01-2012 denominado Programa Anual Consolidado de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios" IEDF/CG/SACyE/002/2015 1 http://www.iedf.org.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2014/CG%2001-14/Recomendaciones%20CG.-01-14.pdf http://www.iedf.org.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2014/CG%2001-14/INFORME%20CG.-01-14.pdf Se emitió una observación. Secretaría Administrativa 1 http://www.iedf.org.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2014/CG%2001-14/Aclaraciones%20CG.-01-14.pdf 0 http://www.iedf.org.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2014/PIA%202014.pdf 2014 Julio-Septiembre 2013 2013 Interna Integral CG.-02/14 Contraloría General del IEDF Orden de Auditoría Número CG.-02/14 IEDF/CG/SACyE/090/2014 "I. Verificar selectivamente el cumplimiento de las metas, objetivos y programas previstos en su Programa Operativo Anual 2013, que los recursos se utilizaron con economía, eficiencia, eficacia y transparencia; II. Comprobar que las acciones que se llevaron a cabo, se realizaron en apego a lo previsto en las leyes, reglamentos, normas y procedimientos a que se encuentren sujetas, atendiendo a las disposiciones presupuestarias y demás lineamientos normativos vigentes, aplicables a sus operaciones financieras, presupuestales y de consecución de metas, y III. Verificar si el presupuesto asignado fue efectivamente devengado, así como, el adecuado ejercicio, aplicación, comprobación y utilización de los recursos humanos, materiales y financieros. " Programa Operativo Anual "Código de Instituciones y Procedimientos Electorales del Distrito Federal, Manual de Planeación del IEDF autorizado mediante el acuerdo JHA097-12" IEDF/CG/SACyE/106/2014 0 N/A http://www.iedf.org.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2014/CG%2002-14/Informe%20CG-02-14_1.pdf No se resultarón observaciones o recomendaciones. A la Direccón Ejecutiva de Participación Ciudadana 0 N/A 0 http://www.iedf.org.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2014/PIA%202014.pdf 2014 Julio-Septiembre 2013 2013 Interna Específica CG.-03/14 Contraloría General del IEDF Orden de Auditoría Número CG.-03/14 IEDF/CG/SACyE/081/2014 "Corroborar selectivamente que la administración y manejo de los Almacenes e Inventarios, se realice de acuerdo a los objetivos institucionales y en apego al marco normativo que regula la materia" Auditoría a Almacenes e Inventarios "Código de Instituciones y Procedimientos Electorales del Distrito Federal, Lineamientos en Materia de Adquisiciones, Arrendamientos y prestación de Servicios del IEDF, Procedimientos SA-DACPS-17-2011 ""Procedimiento para tramitar la reclamación por siniestro de bienes patrimoniales"", SA-DACPS-11-2013 ""Procedimiento la afectación de destino final y baja de bienes muebles"", SA-DACPS-08-2011 ""Procedimiento para la entrada de bienes al almacén"", SA-DACPS-09-2011 ""Procedimiento para la solicitud y salida de bienes al almacén""." IEDF/CG/SACyE/111/204 6 http://www.iedf.org.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2014/CG%2003-14/Recomendaciones%20CG-03-14_1.pdf http://www.iedf.org.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2014/CG%2003-14/Informe%20CG-03-14_1.pdf Se emitierón 6 observaciones. Secretaría Administrativa 6 http://www.iedf.org.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2014/CG%2003-14/Aclaraciones%20CG-03-14_1.pdf 0 http://www.iedf.org.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2014/PIA%202014.pdf 2014 Julio-Septiembre 2013 y 2014 2013 y 2014 Interna Especial CG.-01E/14 Contraloría General del IEDF Orden de Auditoría Número CG.-01E/14 IEDF/CG/SACyE095/2014 "Verificar el cumplimiento a las atribuciones de la CPAP, a los Programas Anuales de Trabajo correspondientes a los ejercicios de 2013 y 2014, que se hayan llevado a cabo las sesiones conforme el calendario; así como, el seguimiento a los acuerdos adoptados por la CPAP durante el ejercicio de 2013 y por el periodo del 1° de enero al 31 de julio de 2014, lo anterior de conformidad a lo establecido en los artículos 41 y 44 del Código y 37, 40 y 48 del Reglamento." Programas Anuales e informes trimestrales "Código de Instituciones y Procedimientos Electorales del Distrito Federal, Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública y Reglamento de sesiones Consejo General y de las Comisiones del IEDF." IEDF/CG/SACyE/004/2015 2 http://www.iedf.org.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2014/CG%2001E-14/Recomendaciones%20CG-1E-14_1.pdf http://www.iedf.org.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2014/CG%2001E-14/Informe%20CG-1E-14_1.pdf Se emitierón 2 observaciones. " Direccón Ejecutiva de Asociaciones Políticas, así como a la Comisión Permanente de Asociaciones Políticas" 2 http://www.iedf.org.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2014/CG%2001E-14/Aclaraciones%20CG-1E-14_1.pdf 0 http://www.iedf.org.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2014/PIA%202014.pdf 2014 Octubre - Diciembre 2013 2013 Interna Integral CG.-04/14 Contraloría General del IEDF Orden de Auditoría Número CG.-04/14 IEDF/CG/SACyE104/2014 "Verificar selectivamente el cumplimiento de las metas. objetivos y programas previstos en su Programa Operativo Anual 2013, que los recursos se utilizaron con economía, eficiencia, eficacia y transparencia, comprobando que las acciones que se llevaron a cabo, se realizaron en apego a lo previsto en las leyes, reglamentos, normas y procedimientos a que se encuentren sujetas. atendiendo a las disposiciones presupuestarias y demás lineamientos normativos vigentes, aplicables a sus operaciones financieras, presupuestales y de consecución de metas, verificando si el presupuesto asignado fue efectivamente devengado, así como el adecuado ejercicio, aplicación, comprobación y utilización de los recursos humanos, materiales y financieros." Programa Operativo Anual "Código de Instituciones y Procedimientos Electorales del Distrito Federal, Manual de Planeación del IEDF autorizado mediante el acuerdo JHA097-12" IEDF/CG/SACyE/003/2015 3 http://www.iedf.org.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2014/CG%2004-14/Recomendaciones%20CG-04-14_1.pdf http://www.iedf.org.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2014/CG%2004-14/Informe%20CG-04-14_1.pdf Se emitierón 3 observaciones. "Unidad Técnica Especializada de Fiscalización " 3 http://www.iedf.org.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2014/CG%2004-14/Aclaraciones%20CG-04-14_1.pdf 0 http://www.iedf.org.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2014/PIA%202014.pdf 2014 Octubre - Diciembre 2013 2013 Interna Específica CG.-05/14 Contraloría General del IEDF Orden de Auditoría Número CG.-05/14 IEDF/CG/SACyE108/2014 "Verificar selectivamente que las contrataciones del personal de honorarios asimilados a salarios y los pagos realizados en el ejercicio 2013 por este concepto, se hayan realizado en apego a la normativa aplicable, que los servidores públicos realizaran las actividades para las que fueron contratados y que existan los informes de actividades respectivos que fundadamente así lo acrediten." A los Honorarios Asimilados a Salarios "Código de Instituciones y Procedimientos Electorales del Distrito Federal, Procedimiento para contratar prestadores de servicios por honorarios asimilados a salarios (DRHyF-002-2011, aplicable hasta junio de 2013 y DRHyF-002-2013 vigente.Los Criterios para la contratación de prestadores de servicios por honorarios eventuales que participarán en las actividades atinentes a la elección de Comités Ciudadanos y Consejos de los Pueblos 2013-2016, así como de la Consulta Ciudadana para el Presupuesto Participativo 2014, en las Direcciones Distritales (Circular No. SA-026 del 31 de mayo de 2013) y en las Oficinas Centrales (Circular No. SA-027 del 31 de mayo de 2013), Estatuto del Servicio Profesional Electoral y demás personal que labore en el Instituto Electoral del Distrito Federal (2011), Procedimiento número SA-DRHyF-04-2011 “Para remunerar al personal” apartado “Políticas de Operación”, Procedimiento número SA-DRHyF-018-2011 “Para registro contable de nómina y Contratos de prestación de servicios por honorarios eventuales. " IEDF/CG/SACyE/004/2015 2 http://www.iedf.org.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2014/CG%2005-14/Recomendaciones%20CG-05-14_1.pdf http://www.iedf.org.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2014/CG%2005-14/Informe%20CG-05-14_1.pdf Se emitierón 2 observaciones. Secretaría Administrativa 2 http://www.iedf.org.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2014/CG%2005-14/Aclaraciones%20CG-05-14_1.pdf 0 http://www.iedf.org.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2014/PIA%202014.pdf 2014 Octubre - Diciembre 2012 y 2013 2013 y 2012 Interna Especial CG.-02E/14 Contraloría General del IEDF Orden de Auditoría Número CG.-02E/14 "IEDF/CG/SACyE/109/2014, IEDF/CG/SACyE/112/2014, IEDF/CG/SACyE/113/2014, IEDF/CG/SACyE/114/2014, IEDF/CG/SACyE/115/2014 y IEDF/CG/SACyE/116/2014 " "Verificar que las áreas del IEDF, obligadas a implementar medidas de seguridad para la protección de los sistemas de datos personales, hayan dado cumplimiento a la LPDPDF y sus Lineamientos, así como a la demás normatividad establecida al interior del IEDF, en materia de seguridad de datos personales." A las medidas de seguridad implementadas a los Sistemas de Seguridad que posee el Instituto Electoral del Distrito Federal "Código de Instituciones y Procedimientos Electorales del Distrito Federal, Ley de Protección de Datos Personales para el Distrito Federal y Lineamientos para la Protección de Datos Personales en el Distrito Federal" IEDF/CG/SACyE/120/2014 0 N/A http://www.iedf.org.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2014/CG%2002E-14/Informe%20CG.-02E-14_1.pdf No se resultarón observaciones o recomendaciones. "Contraloría General, Secretaría Administrativa, Dirección Ejecutiva de Educación Cívica y Capacitación, Unidad Técnica del Centro de Formación y Desarrollo, Unidad Técnica de Archivo, Logística y apoyo a órganos Desconcentrados y Unidad Técnica de Servicios Informáticos " 0 N/A 0 http://www.iedf.org.mx/transparencia/art.121/121.f.26/2014/PIA%202014.pdf NOTAS: IEDF = Instituto Electoral del Distrito Federal Área(s) o unidad(es) administrativa(s) que genera(n) o posee(n) la información respectiva y son responsables de publicar y actualizar la información: Contraloría General. Periodo de actualización de la información: trimestral. Fecha de actualización: 30/Junio/2016 Fecha de validación:21/Julio/2016