Instituto Electoral de la Ciudad de México "Artículo 121, fracción XXVI de la Ley de Transparencia, Acceso a la Información Pública y Rendición de Cuentas de la Ciudad de México" Resultados de auditorías realizadas Auditorías Internas Ejercicio Fecha de inicio del periodo que se informa Fecha de término del periodo que se informa "Ejercicio(s) auditado(s)" Período auditado "Rubro: Auditoría interna/ Auditoría externa" Tipo de auditoría Número de auditoría o nomenclatura que la identifique Órgano que realizó la revisión o auditoría "Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de notificación del inicio de trabajo de revisión" "Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de solicitud de información que será revisada" "Nomenclatura, número o folio que identifique el oficio o documento de solicitud de información adicional que será revisada" Objetivo(s) de la realización de la auditoría Rubros sujetos a revisión Fundamento legal (normas y legislaciones aplicables a la auditoría) Número de oficio o documento de notificación de resultados (hipervínculo a dicho documento) Hipervínculo al oficio o documento de notificación de resultados "Por rubro sujeto a revisión especificar el número total de hallazgos, observaciones, conclusiones, recomendaciones, o lo que derive" "Hipervínculo a las recomendaciones y/o observaciones hechas al sujeto obligado, por rubro sujeto a revisión" "Hipervínculo al o los Informes finales, de revisión y/o dictamen" Tipo de acción determinada por el órgano fiscalizador Nombre del servidor(a) público(a) y/o área del sujeto obligado responsable o encargada de recibir los resultados El total de solventaciones y/o aclaraciones realizadas "En su caso, hipervínculo al informe sobre las aclaraciones realizadas por el sujeto obligado a las acciones promovidas por el órgano fiscalizador" El total de acciones pendientes por solventar y/o aclarar ante el órgano fiscalizador Hipervínculo al Programa Anual de Auditorías Externas e Internas "Área(s) responsable(s) que genera(n), posee(n), publica(n) y actualiza(n) la información " Fecha de actualización de la información Fecha de validación de la información Nota Nombre (s) Primer apellido Segundo apellido TERCER TRIMESTRE 2020 01/07/2020 30/09/2020 2019 Enero a Diciembre 2019 Interna Administrativa 05/20 Contraloría Interna IECM/CI/SACyE/011/2020 IECM/CI/SACyE/012/2020 No se realizó "Verificar que la integración, manejo y custodia de los expedientes del personal sea de acuerdo con la normatividad vigente para ala integración del archivo" "El recurso humano debe de contar con el perfil adecuado que le permita responder favorablemente a los propósitos institucionales, por lo que resulta de importancia que el área encargada de llevar a cabo una adecuada selección, contratación, formación y empleo de las personas que son necesarias según los requerimientos de este Instituto para conformar la plantilla de personal, lo hagan conforme a los procedimientos, así como de realizar todas las acciones necesarias para contar con una adecuada integración de los expedientes del personal de estructura, con la finalidad de corroborar que el mismo se integre de acuerdo a la normatividad vigente y aplicable." "Estatuto del Servicio Profesional Electoral Nacional y del Personal de la Rama Administrativa, Reglamento en Materia de Relaciones Laborales del Instituto Electoral de la Ciudad de México, Reglamento Interior del Instituto Electoral de la Ciudad de México, Manual de Organización y Funcionamiento del Instituto Electoral de la Ciudad de México, Catálogo de Cargos y Puestos de la Rama Administrativa del Instituto Electoral de la Ciudad de México, Procedimiento para la selección e ingreso del personal de la Rama Administrativa. 11.- Procedimiento para integrar y actualizar el expediente del Personal del Instituto Electoral de la Ciudad de México. , Procedimiento para expedir y reexpedir la credencial de identificación al personal de estructura y gafete de acceso para prestadores de servicios por honorarios asimilados a salarios , Procedimiento para realizar la baja del personal que concluya su relación laboral con el Instituto Electoral de la Ciudad de México y expedir documentos de baja." "Derivado de la emergencia sanitaria generada en el país por el COVID-19, y toda vez que se ha llevado a cabo la suspensión de plazos en los términos legales, no se ha realizado el cierre de las auditorías; motivo por lo cual, se realizará el cierre de los trabajos de auditoría, una vez que se regularice la situación. Por lo que no se pueden requisitar la totalidad de los campos" https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2020/PIA2020.pdf Contraloría Interna 30/09/2020 14/10/2020 2020 01/07/2020 30/09/2020 2019 Enero a Diciembre 2019 Interna Administrativa 06/20 Contraloría Interna IECM/CI/SACyE/013/2020 IECM/CI/SACyE/014/2020 No se realizó "Verificar el cumplimiento a los contratos efectuados, a través de los procedimientos de licitación pública, invitación restringida a cuando menos tres proveedores o adjudicación directa, a fin de que se haya realizado con apego a la Ley de Adquisiciones para el Distrito Federal, su reglamento y demás ordenamientos legales y administrativos aplicables." "Se revisarán diversos conceptos como el Programa Anual de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios e Informe final de Adqusiciones 2019, sesiones ordinarias y extraordinarias del Comité de Adquisiciones, Arrendamientos y Prestación de Servicios, Licitaciones Públicas, Procedimientos de Invitación Restringida a cuando menos Tres Proveedores y Adjudicaciones Directas." "Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, Constitución Política de la Ciudad de México, Ley de Presupuesto y Gasto Eficiente de la Ciudad de México, Ley General de Instituciones y Procedimientos Electorales, Código de Instituciones y Procedimientos Electorales de la Ciudad de México, Normas Generales de Programación, Presupuesto y Contabilidad del Instituto Electoral de la Ciudad de México, Reglamento Interior del Instituto Electoral de la Ciudad de México,Ley de Adquisiciones para el Distrito Federal y su Reglamento, Lineamientos en Materia de Adquisiciones, Arrendamientos y Prestación de Servicios del Instituto Electoral de la Ciudad de México, Procedimiento para celebrar Licitaciones Públicas, Procedimiento para celebrar invitación restringida a cuando menos a tres proveedores, Procedimiento para celebrar Adjudicaciones Directas." "Derivado de la emergencia sanitaria generada en el país por el COVID-19, y toda vez que se ha llevado a cabo la suspensión de plazos en los términos legales, no se ha realizado el cierre de las auditorías; motivo por lo cual, se realizará el cierre de los trabajos de auditoría, una vez que se regularice la situación. Por lo que no se pueden requisitar la totalidad de los campos" https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2020/PIA2020.pdf Contraloría Interna 30/09/2020 14/10/2020 Periodo de actualización: Trimestral.