Instituto Electoral de la Ciudad de México "Artículo 121, fracción XXVI de la Ley de Transparencia, Acceso a la Información Pública y Rendición de Cuentas de la Ciudad de México" Resultados de auditorías realizadas Auditorías Internas Ejercicio Fecha de inicio del periodo que se informa Fecha de término del periodo que se informa "Ejercicio(s) auditado(s)" Período auditado "Rubro: Auditoría interna/ Auditoría externa" Tipo de auditoría Número de auditoría o nomenclatura que la identifique Órgano que realizó la revisión o auditoría "Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de notificación del inicio de trabajo de revisión" "Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de solicitud de información que será revisada" "Nomenclatura, número o folio que identifique el oficio o documento de solicitud de información adicional que será revisada" Objetivo(s) de la realización de la auditoría Rubros sujetos a revisión Fundamento legal (normas y legislaciones aplicables a la auditoría) Número de oficio o documento de notificación de resultados (hipervínculo a dicho documento) Hipervínculo al oficio o documento de notificación de resultados "Por rubro sujeto a revisión especificar el número total de hallazgos, observaciones, conclusiones, recomendaciones, o lo que derive" "Hipervínculo a las recomendaciones y/o observaciones hechas al sujeto obligado, por rubro sujeto a revisión" "Hipervínculo al o los Informes finales, de revisión y/o dictamen" Tipo de acción determinada por el órgano fiscalizador Nombre del servidor(a) público(a) y/o área del sujeto obligado responsable o encargada de recibir los resultados El total de solventaciones y/o aclaraciones realizadas "En su caso, hipervínculo al informe sobre las aclaraciones realizadas por el sujeto obligado a las acciones promovidas por el órgano fiscalizador" El total de acciones pendientes por solventar y/o aclarar ante el órgano fiscalizador Hipervínculo al Programa Anual de Auditorías Externas e Internas "Área(s) responsable(s) que genera(n), posee(n), publica(n) y actualiza(n) la información" Fecha de actualización de  la información Fecha de validación de la  información Nota Nombre (s) Primer apellido Segundo apellido TERCER TRIMESTRE 2022 01/07/2022 30/09/2022 2021 Enero-diciembre 2021 Interna Financiera 01/22 Contraloría Interna IECM/CI/004/2022 IECM/CI/008/2022 IECM/CI/060/2022 "Verificar que las medidas de control para la recepción, registro, clasificación y resguardo de los bienes que ingresan y salen del almacen general del Instituto Electoral de la Ciudad de México." Entradas y Salidas del Almacén "• Código de Instituciones y Procedimientos Electorales de la Ciudad de México. • Ley General de Contabilidad Gubernamental. • Ley de Austeridad, Transparencia en Remuneraciones, Prestaciones y Ejercicio de Recursos de la Ciudad de México. • Lineamientos en materia de Adquisiciones, Arrendamientos y Prestación de Servicios del Instituto Electoral de la Ciudad de México. • Lineamientos para la Administración, Destino Final y Baja de Bienes muebles del Instituto Electoral de la Ciudad de México. • Procedimiento para la Entrada de Bienes al Almacén. • Procedimiento para la Solicitud y Salida de Bienes del Almacén. • Normas Generales de Programación, Presupuesto y Contabilidad del Instituto Electoral de la Ciudad de México. • Reglas Específicas del Registro y Valoración del Patrimonio." IECM/CI/127/2022 https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2022/Oficio_IECM_CI.pdf 7 https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2022/Observaciones_Auditoria.pdf https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2022/Informe_Auditoria.pdf Recomendaciones Cesar Alberto Hoyo Rodríguez 7 No se generó Informe de aclaraciones 0 https://www.iecm.mx/www/taip/cg/acu/2021/IECM-ACU-CG-337-2021.pdf "Contraloría Interna a través de la Subcontraloría de Auditoría, Control y Evaluación" 30/09/2022 14/10/2022 2022 01/07/2022 30/09/2022 2021 Enero-diciembre 2021 Interna Financiera y de Cumplimiento 02/22 Contraloría Interna IECM/CI/028/2022 IECM/CI/029/2022 IECM/CI/088/2022 "Verificar que el presupuesto aplicado a la partida ""3381"", se haya efectuado de conformidad con la normatividad aplicable ." Servicios de Vigilancia "• Ley General de Contabilidad Gubernamental. • Ley de Austeridad, Transparencia en Remuneraciones, Prestaciones y Ejercicio de Recursos de la Ciudad de México. • Lineamientos en materia de Adquisiciones, Arrendamientos y Prestación de Servicios del Instituto Electoral de la Ciudad de México. • Normas Generales de Programación, Presupuesto y Contabilidad del Instituto Electoral de la Ciudad de México. • Manual de Organización y Funcionamiento del Instituto Electoral de la Ciudad de México. • Manual de Planeación del Instituto Electoral de la Ciudad de México. • Procedimiento para llevar a cabo la Supervisión del Servicio de Vigilancia en el Instituto Electoral de la Ciudad de México." IECM/CI/160/2022 https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2022/12_Oficio_Notificacion_Aud.pdf 3 https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2022/14_Cedulas_Observaciones_Aud.pdf https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2022/13_Informe_Resultados_Definitivo_Aud.pdf Recomendaciones Cesar Alberto Hoyo Rodríguez 2 No se generó Informe de aclaraciones 1 https://www.iecm.mx/www/taip/cg/acu/2021/IECM-ACU-CG-337-2021.pdf "Contraloría Interna a través de la Subcontraloría de Auditoría, Control y Evaluación" 30/09/2022 14/10/2022 2022 01/07/2022 30/09/2022 2021 Enero-diciembre 2021 Interna Financiera y de Cumplimiento 03/22 Contraloría Interna IECM/CI/142/2022 IECM/CI/143/2022 IECM/CI/187/2022 "Verificar que los procedimientos de adquisiciones, arrendamientos y prestación de servicios se realicen en cumplimiento a la normatividad vigente y aplicable en la materia. " Procedimientos de Adjudicación "• Constitución Política de la Ciudad de México. • Decreto de Presupuesto de Egresos de la Ciudad de México para el ejercicio fiscal 2021. • Código de Instituciones y Procedimientos Electorales de la Ciudad de México. • Ley de Austeridad, Transparencia en Remuneraciones, Prestaciones y Ejercicio de Recursos de la Ciudad de México. • Lineamientos en Materia de Adquisiciones, Arrendamientos y Prestación de Servicios del Instituto Electoral de la Ciudad de México. • Normas Generales de Programación, Presupuesto y Contabilidad del Instituto Electoral de la Ciudad de México. • Programa Anual de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Instituto Electoral de la Ciudad de México. • Manual de Funcionamiento del Comité de Adquisiciones Arrendamientos y Servicios Generales del Instituto Electoral de la Ciudad de México. • Procedimiento para Fincar un Pedido. • Procedimiento para celebrar Licitaciones Públicas. • Procedimiento para celebrar Invitación Restringida a cuando menos Tres Proveedores. • Procedimiento para celebrar Adjudicaciones Directas. • Procedimiento para Pago a Proveedores de Bienes, Servicios y Otros Gastos." IECM/CI/223/2022 https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2022/Oficio_de_Envio_de_Inform_Aud-03-22_1.pdf 10 https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2022/Cedulas_de_Observaciones_Aud-3-22_1.pdf https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2022/Informe_Auditoria_03-22_1.pdf Recomendaciones Cesar Alberto Hoyo Rodríguez En periodo de seguimiento por observaciones 10 https://www.iecm.mx/www/taip/cg/acu/2021/IECM-ACU-CG-337-2021.pdf "Contraloría Interna a través de la Subcontraloría de Auditoría, Control y Evaluación" 30/09/2022 14/10/2022 Se encuentra en etapa de seguimiento de recomendaciones. 2022 01/07/2022 30/09/2022 2021 Enero-diciembre 2021 Interna De Cumplimiento 04/22 Contraloría Interna IECM/CI/215/2022 IECM/CI/216/2022 "IECM/CI/247/2022 IECM/CI/262/2022" "Verificar que el Sistema Institucional de Archivos, cumpla con los ordenamientos de la gestión documental y que la administración de los archivos al interior del Instituto se lleve a cabo de conformidad a la normatividad en la materia." Sistema Institucional de Archivo "• Ley General de Archivos. • Ley de Archivo de la Ciudad de México. • Código De Instituciones y Procedimientos Electorales de la Ciudad de México. • Manual de Organización y Funcionamiento del Iecm • Manual de Organización y Procedimientos de los Archivos del IECM. • Reglamento Interior del Iecm. • Reglamento del Sistema Institucional de Archivos del Instituto Electoral de la Ciudad de México. • Procedimiento para Apertura, Integración y Cierre de Expedientes. • Procedimiento para Organización Física de Expedientes y Carpetas. • Procedimiento para Solicitar la Transferencia Primaria al Archivo de Concentració.n • Procedimiento para Servicio de Consulta de Expedientes. • Procedimiento para Apertura, Integración y Cierre de Expedientes Electrónicos. • Procedimiento para solicitar la Transferencia Secundaria al Archivo Histórico. • Procedimiento para solicitar la Baja Definitiva Documental. • Catálogo de Disposición Documental • Guía de Aplicación para el Expurgo Documental en los Archivos." Se encuentra en etapa de ejecución https://www.iecm.mx/www/taip/cg/acu/2021/IECM-ACU-CG-337-2021.pdf "Contraloría Interna a través de la Subcontraloría de Auditoría, Control y Evaluación" 30/09/2022 14/10/2022 "Se continúa en etapa de ejecución, motivo por el cual no se pueden requisitar todos los campos solicitados." Periodo de actualización: Trimestral.