Instituto Electoral de la Ciudad de México "Artículo 121, fracción XXVI de la Ley de Transparencia, Acceso a la Información Pública y Rendición de Cuentas de la Ciudad de México" Resultados de auditorías realizadas Auditorías Internas Ejercicio Fecha de inicio del periodo que se informa Fecha de término del periodo que se informa "Ejercicio(s) auditado(s)" Período auditado "Rubro: Auditoría interna/ Auditoría externa" Tipo de auditoría Número de auditoría o nomenclatura que la identifique Órgano que realizó la revisión o auditoría "Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de notificación del inicio de trabajo de revisión" "Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de solicitud de información que será revisada" "Nomenclatura, número o folio que identifique el oficio o documento de solicitud de información adicional que será revisada" Objetivo(s) de la realización de la auditoría Rubros sujetos a revisión Fundamento legal (normas y legislaciones aplicables a la auditoría) Número de oficio o documento de notificación de resultados (hipervínculo a dicho documento) Hipervínculo al oficio o documento de notificación de resultados "Por rubro sujeto a revisión especificar el número total de hallazgos, observaciones, conclusiones, recomendaciones, o lo que derive" "Hipervínculo a las recomendaciones y/o observaciones hechas al sujeto obligado, por rubro sujeto a revisión" "Hipervínculo al o los Informes finales, de revisión y/o dictamen" Tipo de acción determinada por el órgano fiscalizador Nombre del servidor(a) público(a) y/o área del sujeto obligado responsable o encargada de recibir los resultados El total de solventaciones y/o aclaraciones realizadas "En su caso, hipervínculo al informe sobre las aclaraciones realizadas por el sujeto obligado a las acciones promovidas por el órgano fiscalizador" El total de acciones pendientes por solventar y/o aclarar ante el órgano fiscalizador Hipervínculo al Programa Anual de Auditorías Externas e Internas "Área(s) responsable(s) que genera(n), posee(n), publica(n) y actualiza(n) la información" Fecha de actualización de  la información Fecha de validación de la  información Nota Nombre (s) Primer apellido Segundo apellido CUARTO TRIMESTRE 2022 01/10/2022 31/12/2022 2021 Enero-diciembre 2021 Interna Financiera 01/22 Contraloría Interna IECM/CI/004/2022 IECM/CI/008/2022 IECM/CI/060/2022 "Verificar que las medidas de control para la recepción, registro, clasificación y resguardo de los bienes que ingresan y salen del almacen general del Instituto Electoral de la Ciudad de México." Entradas y Salidas del Almacén "• Código de Instituciones y Procedimientos Electorales de la Ciudad de México. • Ley General de Contabilidad Gubernamental. • Ley de Austeridad, Transparencia en Remuneraciones, Prestaciones y Ejercicio de Recursos de la Ciudad de México. • Lineamientos en materia de Adquisiciones, Arrendamientos y Prestación de Servicios del Instituto Electoral de la Ciudad de México. • Lineamientos para la Administración, Destino Final y Baja de Bienes muebles del Instituto Electoral de la Ciudad de México. • Procedimiento para la Entrada de Bienes al Almacén. • Procedimiento para la Solicitud y Salida de Bienes del Almacén. • Normas Generales de Programación, Presupuesto y Contabilidad del Instituto Electoral de la Ciudad de México. • Reglas Específicas del Registro y Valoración del Patrimonio." IECM/CI/127/2022 https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2022/Oficio_IECM_CI.pdf 7 https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2022/Observaciones_Auditoria.pdf https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2022/Informe_Auditoria.pdf Recomendaciones Cesar Alberto Hoyo Rodríguez 7 No se generó Informe de aclaraciones 0 https://www.iecm.mx/www/taip/cg/acu/2021/IECM-ACU-CG-337-2021.pdf "Contraloría Interna, a través de la Subcontraloría de Auditoría, Control y Evaluación" 31/12/2022 13/01/2023 2022 01/10/2022 31/12/2022 2021 Enero-diciembre 2021 Interna Financiera y de Cumplimiento 02/22 Contraloría Interna IECM/CI/028/2022 IECM/CI/029/2022 IECM/CI/088/2022 "Verificar que el presupuesto aplicado a la partida ""3381"", se haya efectuado de conformidad con la normatividad aplicable ." Servicios de Vigilancia "• Ley General de Contabilidad Gubernamental. • Ley de Austeridad, Transparencia en Remuneraciones, Prestaciones y Ejercicio de Recursos de la Ciudad de México. • Lineamientos en materia de Adquisiciones, Arrendamientos y Prestación de Servicios del Instituto Electoral de la Ciudad de México. • Normas Generales de Programación, Presupuesto y Contabilidad del Instituto Electoral de la Ciudad de México. • Manual de Organización y Funcionamiento del Instituto Electoral de la Ciudad de México. • Manual de Planeación del Instituto Electoral de la Ciudad de México. • Procedimiento para llevar a cabo la Supervisión del Servicio de Vigilancia en el Instituto Electoral de la Ciudad de México." IECM/CI/160/2022 https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2022/12_Oficio_Notificacion_Aud.pdf 3 https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2022/14_Cedulas_Observaciones_Aud.pdf https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2022/13_Informe_Resultados_Definitivo_Aud.pdf Recomendaciones Cesar Alberto Hoyo Rodríguez 3 No se generó Informe de aclaraciones 0 https://www.iecm.mx/www/taip/cg/acu/2021/IECM-ACU-CG-337-2021.pdf "Contraloría Interna, a través de la Subcontraloría de Auditoría, Control y Evaluación" 31/12/2022 13/01/2023 2022 01/10/2022 31/12/2022 2021 Enero-diciembre 2021 Interna Financiera y de Cumplimiento 03/22 Contraloría Interna IECM/CI/142/2022 IECM/CI/143/2022 IECM/CI/187/2022 "Verificar que los procedimientos de adquisiciones, arrendamientos y prestación de servicios se realicen en cumplimiento a la normatividad vigente y aplicable en la materia. " Procedimientos de Adjudicación "• Constitución Política de la Ciudad de México. • Decreto de Presupuesto de Egresos de la Ciudad de México para el ejercicio fiscal 2021. • Código de Instituciones y Procedimientos Electorales de la Ciudad de México. • Ley de Austeridad, Transparencia en Remuneraciones, Prestaciones y Ejercicio de Recursos de la Ciudad de México. • Lineamientos en Materia de Adquisiciones, Arrendamientos y Prestación de Servicios del Instituto Electoral de la Ciudad de México. • Normas Generales de Programación, Presupuesto y Contabilidad del Instituto Electoral de la Ciudad de México. • Programa Anual de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Instituto Electoral de la Ciudad de México. • Manual de Funcionamiento del Comité de Adquisiciones Arrendamientos y Servicios Generales del Instituto Electoral de la Ciudad de México. • Procedimiento para Fincar un Pedido. • Procedimiento para celebrar Licitaciones Públicas. • Procedimiento para celebrar Invitación Restringida a cuando menos Tres Proveedores. • Procedimiento para celebrar Adjudicaciones Directas. • Procedimiento para Pago a Proveedores de Bienes, Servicios y Otros Gastos." IECM/CI/223/2022 https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2022/Oficio_de_Envio_de_Inform_Aud-03-22_1.pdf 10 https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2022/Cedulas_de_Observaciones_Aud-3-22_1.pdf https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2022/Informe_Auditoria_03-22_1.pdf Recomendaciones Cesar Alberto Hoyo Rodríguez 0 No se generó Informe de aclaraciones 10 https://www.iecm.mx/www/taip/cg/acu/2021/IECM-ACU-CG-337-2021.pdf "Contraloría Interna, a través de la Subcontraloría de Auditoría, Control y Evaluación" 31/12/2022 13/01/2023 Se encuentra en etapa de segundo seguimiento de recomendaciones. 2022 01/10/2022 31/12/2022 2021 Enero-diciembre 2021 Interna De Cumplimiento 04/22 Contraloría Interna IECM/CI/215/2022 IECM/CI/216/2022 "IECM/CI/247/2022 IECM/CI/262/2022" "Verificar que el Sistema Institucional de Archivos, cumpla con los ordenamientos de la gestión documental y que la administración de los archivos al interior del Instituto se lleve a cabo de conformidad a la normatividad en la materia." Sistema Institucional de Archivo "• Ley General de Archivos. • Ley de Archivo de la Ciudad de México. • Código De Instituciones y Procedimientos Electorales de la Ciudad de México. • Manual de Organización y Funcionamiento del Iecm • Manual de Organización y Procedimientos de los Archivos del IECM. • Reglamento Interior del Iecm. • Reglamento del Sistema Institucional de Archivos del Instituto Electoral de la Ciudad de México. • Procedimiento para Apertura, Integración y Cierre de Expedientes. • Procedimiento para Organización Física de Expedientes y Carpetas. • Procedimiento para Solicitar la Transferencia Primaria al Archivo de Concentració.n • Procedimiento para Servicio de Consulta de Expedientes. • Procedimiento para Apertura, Integración y Cierre de Expedientes Electrónicos. • Procedimiento para solicitar la Transferencia Secundaria al Archivo Histórico. • Procedimiento para solicitar la Baja Definitiva Documental. • Catálogo de Disposición Documental • Guía de Aplicación para el Expurgo Documental en los Archivos." IECM/CI/296/2022 https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2022/Informe_Resutaldos-04-22.pdf 7 https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2022/Observaciones_Auditoria-04-22.pdf https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2022/Informe_Auditoria-04-22.pdf Recomendaciones Bernardo Nuñez Yedra Aún no vence el plazo para la atención de las recomendaciones https://www.iecm.mx/www/taip/cg/acu/2021/IECM-ACU-CG-337-2021.pdf "Contraloría Interna, a través de la Subcontraloría de Auditoría, Control y Evaluación" 31/12/2022 13/01/2023 Se encuentra en etapa de atención de recomendaciones. 2022 01/10/2022 31/12/2022 2021 "Enero-diciembre 2020 Enero-diciembre 2021" Interna Administrativa 05/22 Contraloría Interna "IECM/CI/270/2022 IECM/CI/271/2022" IECM/CI/272/2022 "IECM/CI/279/2022 " Verificar que el proceso de contratación del personal eventual en los Órganos Desconcentrados se haya realizado de conformidad con la normatividad y ordenamientos aplicables. Contratación de Personal Eventual en los Órganos Desconcentrados "• Normas de Racionalidad, Austeridad y Disciplina Presupuestal del Instituto Electoral de la Ciudad de México. • Criterios Generales que Norman el Flujo de la Comunicación e Información Institucional entre los Órganos Centrales y Desconcentrados del Instituto. • Reglamento en Materia de Relaciones Laborales del Instituto Electoral de la Ciudad de México. • Manual de Organización y Funcionamiento del IECM. • Procedimiento para Contratar Prestadores de Servicios por Honorarios Asimilados a Salarios (Personal Eventual por Contratación Directa y por Convocatoria). • Reglamento Interior del IECM. • Procedimiento para la Gestión del Personal Eventual en los Órganos Desconcentrados. • Procedimiento para la Revisión de los Procesos de Selección de la Rama Administrativa y del Personal Eventual. • Procedimiento para la Elaboración y Aplicación de Exámenes para Mecanismos de Ingreso. • Procedimiento para la Selección, Inducción y Valoración Laboral del Personal Eventual." IECM/CI/323/22 https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2022/Informe_Resutaldos-05-22.pdf 5 https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2022/Observaciones_Auditoria-05-22.pdf https://www.iecm.mx/www/transparencia/art.121/121.f.26/2022/Informe_Auditoria-05-22.pdf Recomendaciones César Alberto Hoyo Rodríguez Aún no vence el plazo para la atención de las recomendaciones https://www.iecm.mx/www/taip/cg/acu/2021/IECM-ACU-CG-337-2021.pdf "Contraloría Interna, a través de la Subcontraloría de Auditoría, Control y Evaluación" 31/12/2022 13/01/2023 Se encuentra en etapa de atención de recomendaciones. Periodo de actualización: Trimestral.